《關於對申請（qǐng）上（shàng）市的企業和申請再融資的上市（shì）企業進行環境保護核查的通知》（環發[2003]101號）

（一）重汙（wū）染（rǎn）行業申請上市的企業；

（二）申請（qǐng）再融資的上市企業，再（zài）融資募集（jí）資金投資於重汙染行業。

重汙染（rǎn）行（háng）業暫定為：冶金、化（huà）工、石化、煤炭、火（huǒ）電、建材（cái）、造紙、釀造、製藥、發酵（jiào）、紡織、製（zhì）革和（hé）采礦（kuàng）業。

二、核查（chá）內（nèi）容和要求

（一）申請上市的企（qǐ）業

1、排放的主要（yào）汙染物達到國家（jiā）或地方規定的排放標準；

2、依法領取排汙許可證，並達到排汙許可（kě）證（zhèng）的要求；

3、企業單位主要產品主要汙染物排放量（liàng）達到國內同行業先進水（shuǐ）平；

4、工業固體廢物（wù）和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評（píng）價”和“三同時（shí）”製度執行率達到100%，並經環（huán）保（bǎo）部門驗收合格；

6、環保設施穩定運轉率達到95%以上；

7、按（àn）規（guī）定繳（jiǎo）納排汙費；

8、產（chǎn）品及其生產過程中不含有或使用國家法（fǎ）律、法規、標準中禁用的物（wù）質以及我國簽署的國際公約中禁用的物（wù）質。

（二（èr））申請再融資的上市企業

除（chú）符合上述對申請上市（shì）企業的要求外，還（hái）應（yīng）核查以下內容：

1、募集資（zī）金投向不造成現實（shí）的（de）和潛在的環（huán）境影響；

2、募集資金投（tóu）向有利於改善環境質（zhì）量；

3、募集資金（jīn）投向不屬於（yú）國家明令淘汰落後（hòu）生產（chǎn）能力、工藝和產品，有利於促進產業結構調整。

三、核查程序

申請上（shàng）市（shì）的企（qǐ）業和申請再融（róng）資的上市（shì）企業應向登記所在地省級環保（bǎo）行政主管部門提（tí）出核查申請，並申報以（yǐ）下基本材料：（一（yī））企業（含本企業緊密型成員單位）基本情況；（二）報中國證（zhèng）券監督管（guǎn）理委員會待批準的上市方案或再融資方案；（三）證明符合本規定第三條的相關文件；（四）企業登記所在地省級環保（bǎo）行政主管部門要求的其他有關材料（liào）。

省級環境保護行政主管部門自受理企（qǐ）業核查申請之日起，於30個工作日內（nèi）組織有關專家或委托（tuō）有關機構對申請上（shàng）市的企（qǐ）業和（hé）申請再融資的上市企業所提供的材料進行審查和現場核查，將核查結果在有（yǒu）關新聞媒體上（shàng）公示（shì）10天，結合公示情況提出核查（chá）意見及建議（yì），以局函的形式報送（sòng）中國證券（quàn）監督管理委員會，並（bìng）抄（chāo）報國（guó）家環保總局。

火力發電企業（yè）申請上（shàng）市（shì）和申請再融資應由（yóu）省級環保部門提（tí）出初步核查意見上報國家環保總局。國家環保總局組織核定後，將核定結果在總局政府網站上公示10天，結合公（gōng）示（shì）情況提出（chū）核查意見及建議（yì），以局函的形式報送中國證券監督（dū）管理委員會。

對於跨省從事（shì）重汙染行業生產經營活動的申請上市企業和申請再融（róng）資的上市企業，其登記所在地省級環境保護行政主管部門應與有關省級環境保護行（háng）政主管部門進（jìn）行協調，將核查意見（jiàn）及（jí）建議報國家環保總局，由國家環保總局報送（sòng）中國證券監督管理委員會。

二、《關於進一步規範重汙染（rǎn）行（háng）業生產經營公司申請上市或再融（róng）資環境保護核（hé）查工作的通知》（環辦[2007]105號（hào））

一、按照環發〔2003〕101號文件和2004年印發（fā）的《關於貫徹執行（háng）國務院辦公廳（tīng）轉（zhuǎn）發發展改革委等部門關於製止鋼鐵電解（jiě）鋁水泥行業盲目投資若（ruò）幹意見的緊急通知》（環發（fā）〔2004〕12號）的規定，從（cóng）事火力（lì）發電、鋼鐵、水泥、電解（jiě）鋁行業的公司和跨省從事環發〔2003〕101號文件所列其他重汙染行業生產經營公（gōng）司的環保核查工作，由我局統一（yī）組（zǔ）織開展，並向中國證券監督（dū）管理（lǐ）委員會出具核查意見（jiàn）。

上述（shù）公司申請環保核查的，應向我局提出（chū）核查申請，提交環發（fā）〔2003〕101號文件規定的有關資料及我局認為必要（yào）的其他材料，核查申請應同時抄報核查企業所在地省級環保局（廳）。我局按規定（dìng）程序組織開展核查工（gōng）作，相（xiàng）關（guān）省級環保局（廳）應向我局出具審核意見。

二、需核查企業（yè）的範圍暫定為：申請（qǐng）環保核查公司的分公（gōng）司、全（quán）資子公司和控股子公司下轄的從事（shì）環發〔2003〕101號文件所列重汙染行業（yè）生產經營的企業和利（lì）用募集資金從事（shì）重汙（wū）染行業的生產經營企業。

三、核查工作完成後，由我局統一進行公示，在我局網站和中國環（huán）境報上公示10天，同時在相關省級環保局（廳）、企業（yè）所在地地級（jí）及以上市級環保局的政府網站和地方主要媒體上公示10天。

三、《關於重汙染（rǎn）行業生產經營公司IPO申請申報文（wén）件的通知》（發行監管函（hán）[2008]6號）

從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業和（hé）跨省從（cóng）事環發[2003]101號文件所列其他重汙染行業生產經（jīng）營活動的企業申請（qǐng）首次公開發行股票的，申（shēn）請（qǐng）文件中應當提（tí）供國家環保總局的（de）核查意見，未取得相關意見的，不受理（lǐ）申請。

四、《關於印發上（shàng）市公司環保核查行業（yè）分類管理名錄的通（tōng）知》（環辦函〔2008〕373號）

shorturl

五、《關於（yú）進一步規範（fàn）監督管理嚴格開展上市公司環保核查工（gōng）作的（de）通知》（環辦〔2011〕14號）

一、規範上市環保核查工作程序

由（yóu）環境保護（hù）部負責主核查的公司，應先取（qǔ）得（dé）相關省級環保部門的核查初審意見。省級（jí）環保部門出具的核查初審意見應主送環境保護部辦公廳，同時抄送申請公司（sī）；在所有相關省級環保部門出具同意通過核查（chá）初審的意（yì）見後，環境保護部才受（shòu）理公司的上市環保核查申請。

省級（jí）環保部門負責主核查的公司跨省（shěng）生產的，主核查的省級（jí）環（huán）保部門應請（qǐng）相（xiàng）關省級環保部門協助核查，相關省級環保部門應向（xiàng）主核查的省級環保（bǎo）部門出具核查初審意見。

二、嚴格上市環保核查工作時限

各級環保部門要進一步增強服務意識，努力提高上市（shì）環保核查工作效率，在規定時限內完成核查工作。

在收到公司提交的申請材料之日起10個工作日內，負責主核查的環保（bǎo）部門應作出是否受理的決定並及時（shí）告知申請公司。在受理之日起30個工作日內，負責核查初審的省級環保部門應向環境保護部或（huò）主核查（chá）省級（jí）環保部門出具核查初審意見。在受理之日起50個工作日內，負責主（zhǔ）核查的環保部門應組織完成核查並出具核查意見。

三、加（jiā）強（qiáng）對企業環保違法行為的監督管理

一是對申（shēn）請核查前一年內發生過嚴重（chóng）環境違法行為的企業，各級環保部門應不予受（shòu）理其核查申請，包括：發生過重大或（huò）特大突發環境事件，未完成主要汙染（rǎn）物總量減排任務，被責令限期治理、限產限排或停產整治（zhì），受到環境（jìng）保護部或省級（jí）環保部門（mén）處（chù）罰，受到環保部（bù）門10萬元以上罰款等。本（běn）條（tiáo）規定自本通知發布之日起6個月後開始實施。

二（èr）是（shì）在核查過程（chéng）中，公司仍存在以下（xià）違法（fǎ）情形尚未得到（dào）改正的，環保部門應退回其核查申請材料，並在6個（gè）月內不再受理其上市環保核查申請：違反（fǎn）環境影響（xiǎng）評價（jià）審（shěn）批和"三同時"驗收製度（dù），違反飲用水（shuǐ）水源保護區製度有關規（guī）定，存在重大環境安全隱患，未完成因重（chóng）金屬、危險化學品、危險廢物汙（wū）染或因引發群體性環境事件而必須實施的搬遷任務。

三是嚴厲（lì）處罰弄虛（xū）作（zuò）假行為。核查過程中，如發現公司存（cún）有弄虛作假、故意（yì）隱瞞重大違法事實的行為，各級環保部門（mén）應及時終止核查，且在1年內不再受理（lǐ）其上（shàng）市環保核查（chá）申請。對於存有弄虛作假、故意隱瞞企業重大違法事實行為的上市環保核（hé）查技術（shù）谘詢單（dān）位，省級及以上環保部門應予通報（bào）批評，並在（zài）2年內不再（zài）受理其編製的技術報告；環境保護（hù）部將撤銷相關責任人員證書。

四、加大對企業環（huán）境安全隱患（huàn）的排（pái）查和整治力度

省級環保部門在核查過程（chéng）中，要加大（dà）對（duì）企業環境安（ān）全隱患的現場排查和督促整改力度。尤其是對於涉重金屬、危險化學品和尾礦庫的企業，要安排經驗豐富的人員加強現場（chǎng）檢（jiǎn）查，發現問題及時要求企業整（zhěng）改。對於存在重大環境問題的企業，須待其全部完成整改且經現場核實後，才可出（chū）具同（tóng）意的（de）核查初審意見或核查意（yì）見。

                                ---轉自： 計兮